导语

  

    邢会强编著的《资本之翼(企业资本市场操作指引)》是从企业（家）的角度来看待资本市场的，主要关注企业（家）如何运用资本市场，为企业发展、腾飞插上资本的翅膀。本书不探讨理论问题、资本市场如何改革问题，只关注在现有体制、制度框架下如何用好资本市场。但在无形之中，在写作的背景上，还是参照了相关的理论的。这个理论背景就是，中国的资本市场是为实体经济服务的，是为社会经济发展的需要服务的，安全、效率和公平皆要关注，在这“三足”之间求得平衡。本书主要讲述股票市场、信贷市场、债券市场、信托计划融资、资产证券化等。同时，对于私募股权、境内上市、境外上市、上市公司再融资、并购重组、市值管理以及退市（即私有化）进行讲述。在结构上，本书内容的安排顺序是先易后难，层层递进，先境内后境外，遵循上市前-上市-再融资-市值管理-退市的逻辑。

内容提要

  

    邢会强编著的《资本之翼(企业资本市场操作指引)》全面介绍了资本市场，先讲案例。再讲知识点，从案例中透视资本的规律和道理。主要讲述了股票市场、信贷市场、债券市场、信托计划融资、私募股权、境内上市、境外上市、上市公司再融资、并购重组、市值管理以及退市(即私有化)等，并特别专章介绍了互联网金融的内容，回应了新形势的要求。旨在帮助企业家在现有体制、制度框架下利用好资本市场，优化金融资源配置。为企业的发展、腾飞插上资本的翅膀。

    邢会强，中央财经大学首批“龙马学者”特聘教师，法学院教授，中国证券法学研究会副秘书长，北京市金融服务法学研究会副会长兼秘书长，执业律师。毕业于北京大学法学院，法学博士。中国证监会委托课题《<证券法>实施与修改评估》课题组总纂稿人。2013年《证券法》修改专项研究计划(“上证联合研究计划”)“多层次资本市场及证券交易场所研究”课题组成员。2016年全国股转系统委托课题《新三板条例基础法律问题研究》主持人。著有《赢在资本》《抢滩资本》等资本市场系列著述10余部。

一、股票市场
  1.证券交易所
  2.上海证券交易所
  3.深圳证券交易所
  4.深圳证券交易所主板或上海证券交易所主板的分工与竞争
  5.主板、 中小板、创业板的差异
  6.新三板及其与主板、创业板的差异
  7.新三板与其他类似市场的区别
二、债券市场
  1.企业债
  2.地方政府投融资平台公司发行“城投债”
  3.中小企业集合企业债
  4. 项目收益债券
  5. 绿色(企业)债券
  6.专项(企业)债券
  7.短期融资券
  8.超短融资券
  9.中期票据
  10.中小企业集合票据
  11. 银行间债券市场非金融企业债务融资工具非公开定向发行
  12.银行间市场非金融企业绿色债券融资工具
  13.公司债券
  14.绿色公司债券
  15.上市公司可转换公司债券
  16. 创业板上市公司非公开发行公司债券
  17.永续债
  18.境外人民币债券
  19.银行间债券市场与交易所债券市场
  20.企业偏爱哪一类债券?
三、信贷市场
  1.村镇银行
  2.小额贷款公司
  3.融资租赁
  4.夹层融资
  5.企业间拆借合同的法律效力
  6.民间借贷的利率与利息
四、信托计划融资
  1.信托：代人理财还是代人融资?
  2.单一资金信托(计划)和集合资金信托(计划)
  3.集合信托计划
  4.集合信托计划的结构
  5.集合信托计划的分层设计
  6.贷款型信托计划在中小企业融资中的运用
  7.股权信托在中小企业融资中的运用
  8.特定财产收益权信托在中小企业融资中的运用
  9.混合型信托计划在中小企业融资中的运用
  10.集合信托计划与有限合伙的结合
五、企业上市前引进私募股权投资
  1.风险投资(VC)与私募股权(PE)
  2.市盈率(P E)与市净率(P B)
  3.有限合伙企业、普通合伙人(GP)与有限合伙人(LP)
  4.尽职调查(DD)
  5.谈判与条款清单
  6.保护性条款
  7.PE挑选企业的标准
  8.创业者成功游说投资人的要诀
  9.对于PE的突击入股问题
六、私募基金登记备案新规
  1.对私募股权投资基金监管的法律依据
  2.私募基金登记备案常见问题解答
  3.关于法律意见书的经验之谈
七、企业境内上市
  1.上市的程序
  2.上市所需的中介机构
  3.企业上市的费用
  4.上市的门槛
  5. 主板(含中小企业板)首次公开发行股票审核工作流程
  6. 创业板首次公开发行股票审核工作流程
  7.董事会秘书
  8.独立董事
八、新三板挂牌与融资
  1.企业到新三板挂牌的意义
  2.新三板的挂牌审查制度
  3.金融类企业在新三板挂牌的监管新要求
  4.对挂牌准入实行负面清单管理
  5.新三板市场的融资功能
  6.挂牌公司股票发行认购协议中的特殊条款
  7.挂牌公司发行股票募集资金管理的新要求
  8.新三板挂牌公司的定增过程中典型违法违规行为
  9.新三板市场的做市商制度
  10.新三板的分层管理制度
九、境外上市
  1.中国企业为什么要境外上市?
  2.中国企业境外上市可以选择哪些地点?
  3.中国企业境外上市所需的中介机构
  4.中国企业境外直接上市
  5.大红筹上市
  6.小红筹上市
  7.规避“10号文”
十、上市公司再融资
  1. A股上市公司配股
  2. A股上市公司公开增发
  3.A股上市公司公开发行新股的条件
  4.A股上市公司非公开发行
  5.A股上市公司公开发行新股的程序
  6.A股上市公司非公开发行股票的程序
  7.A股上市公司发行可转债
  8.深圳创业板上市公司私募债
  9.境外上市公司增发(配售)
  10.境外上市公司配股(供股)
  11.境外上市公司发行优先票据(Senior Notes)
  12.H股上市公司发行可转债
  13.中国证监会对H股上市公司再融资的监管
十一、境内重组与并购
  1. 亚新科的一买一卖：资本的奥秘在于流动
  2.亚太科技：超募资金如何用?
  3.中信集团整体改制
  4.金叶珠宝借壳光明家具上市
  5.熔盛重工收购全柴动力
十二、跨境并购
  1.吉利吞下沃尔沃：钱不是最重要的
  2.徐福记卖给雀巢：放开手来天地宽
  3.三一收购普茨迈斯特
  4.中国企业境外收购与发改委的核准
  5.中国企业境外收购与商务部管理
  6.中国企业境外收购与外汇管理
  7. 跨国收购与国家安全审查
  8.收购与反垄断审查
十三、市值管理
  1.市值管理：资本运作的新高度
  2.祝义材用要约收购进行市值管理
  3.上市首日大股东增持中信重工
  4.管理层增持苏宁电器
  5.熊市中的资本之道
  6.资本运作“养猪论”
十四、私有化与退市
  1. 何谓上市公司“私有化”?
  2.南都电源：新加坡退市后回深圳创业板成功上市
  3.盛大的私有化和退市
  4.阿里巴巴的私有化和退市和再上市
十五、资产证券化
  1.什么是资产证券化?
  2.信贷资产支持证券
  3.资产支持专项计划
  4. PPP项目资产证券化
  5.资产支持票据
  6.保监会项目资产支持计划
十六、互联网金融
  1.什么是互联网金融?
  2.互联网借贷与P2P网络借贷
  3.股权众筹
  4.互联网证券
后记