导语

  

内容提要

  

    何晓楠编著的《金融衍生品交易担保法律问题研究》以金融衍生品交易合同担保条款为研究对象，包括担保性质条款和担保功能条款，致力于研究上述条款在我国商事法律规范中的适用问题。经由此项研究，尝试回答四个子问题：担保条款所涉法律关系的性质是什么？效力如何？法律适用问题究竟为何？如何解决？
    以NAFMII为研究样本，金融衍生品交易合同担保条款共分为三大部分：《质押式文件》《转让式文件》与“提前终止、终止净额结算”条款，这三部分相互关联，在对应的运行机制中不可分割。在此前提下，三类担保条款的法律性质界定、效力和法律适用问题，在物权法、担保法、公司法、信托法、合同法、企业破产法等不同法律规范下的独立存在和相互作用，决定着金融衍生品交易整体担保功能能否最终得以实现。
    本书主要研究创新是，明确了金融衍生品交易担保条款的法律性质以及在我国商事法律规范适用冲突中的关键问题，并提出了解决方法。

    何晓楠，现供职于中证金融研究院，副研究员。曾在法院系统工作。中国证券监督管理委员会和中国社会科学院金融研究所联合培养博士后。中国社会科学院研究生院经济法专业博士，复旦大学法律硕士，东北财经大学经济学学士。主要研究领域为证券法、公司法、金融法、商法基础理论。曾在《中国金融》《银行家》《证券法苑》等刊物发表多篇学术论文。

第一章  导论
  一、问题意识
  二、研究现状
  三、研究思路
  四、研究方法
第二章  金融衍生品交易担保条款概论
  第一节  担保条款的界定和定位
    一、担保条款的界定
    二、担保条款在合同体系中的定位
  第二节  担保条款的特性和功能
    一、特性
    二、功能
第三章  《质押式文件》的法律性质和效力
  第一节  《质押式文件》的界定和效力
    一、质权法律关系和设立要件的反思
    二、使用和处分质押财产的法律障碍
    三、质权行使的有效性
  第二节  《质押式文件》的信托法律关系重构
    一、信托重构的理由
    二、信托重构方法的选择
第四章  《转让式文件》的法律性质和效力
  第一节  《转让式文件》的法律性质
  第二节  《转让式文件》的界定和效力
    一、《转让式文件》的界定
    二、《转让式文件》的合同构造和效力
    三、《转让式文件》信托重构的意义
    四、《转让式文件》的优势
    五、《质押式文件》和《转让式文件》与其他担保的比较
第五章  “提前终止、终止净额结算”的法律性质和效力
  第一节  “提前终止、终止净额结算”的法律性质和效力之争议
    一、“提前终止、终止净额结算”的界定
    二、论证基础：金融衍生品互换交易类型的界定
  第二节  “提前终止”在合同法上的适用
    一、“提前终止”的界定
    二、“提前终止权”的法律性质
    三、“自动提前终止”的法律性质
    四、“提前终止”的法律效果和功能
    五、“提前终止”特殊事由对于其效力的影响
  第三节  “终止净额结算”在合同法上的适用
    一、NAFMII与ISDA关于“终止净额结算”的异同
    二、“终止净额结算”的法律性质和法律效力
    三、多方“终止净额结算”的有效性
    四、“终止净额结算”功能
第六章  担保条款在破产法上的适用
  第一节  担保条款之间的关系
    一、“提前终止”决定《质押式文件》的质押财产价值
    二、“提前终止、终止净额结算”决定《转让式文件》效果的实现
  第二节  《质押式文件》《转让式文件》在破产法上的适用
    一、问题的提出
    二、《质押式文件》在破产法上的适用
    三、《转让式文件》在破产法上的适用
  第三节  “提前终止”在破产法上的适用
    一、NAFMII《主协议》关于涉及破产的“违约事件”规定
    二、破产法赋予管理人强制选择权的立法目的
    三、单一协议原则对管理人强制选择权的影响
    四、“提前终止权”与管理人强制选择权的冲突
    五、取消管理人强制选择权的理由
  第四节  “终止净额结算”在破产法上的适用
    一、“终止净额结算”与破产法的冲突
    二、“终止净额结算”与破产抵销权行使方法
    三、“终止净额结算”与管理人撤销权
    四、“终止净额结算”与破产自动冻结制度
第七章  结论
  一、金融衍生品交易担保条款的界定和效力
  二、金融衍生品交易担保条款在我国商事法律中的适用
参考文献
后记