导语

  

内容提要

  

    洗钱犯罪是目前国际社会普遍关注的焦点和热点问题，洗钱犯罪对社会危害极大。作为现代社会资金融通的主渠道，金融系统是洗钱的易发、高危领域。实施预防洗钱的措施必须以金融机构为核心，通过金融机构监测并报告异常资金流动，发现并控制犯罪资金。
    李强著的《国际金融行业反洗钱规定及操作实践研究》按照理论推演和实证研究相结合、逻辑分析与历史考察相结合的基本思路，对世界发达国家和地区的反洗钱机制进行了归纳与比较分析，得出了具有借鉴意义的经验启示，同时对中国反洗钱监管进行了全面分析和探讨。

    李强，男，1964年1月生，吉林洮南人，上海政法学院证券期货研究中心主任，经济管理系教授，硕士生导师。曾分别就读于延边大学经济系、辽宁大学经济学院，分获法学学士、经济学硕士和经济学博士。历任吉林广播电视大学白城分校教师，吉林省白城地区财政局函授站职员，沈阳商品交易所结算部副主任，沈阳华伦会计师事务所审计师，沈阳大学经济学院副教授、教授，金融系主任。
    出版专著《中国证券市场规制：改革与创新》《中国期货市场可持续发展研究》；主编教材《基础会计学》；主持或参与省社科规划办公室、国家社会科学基金等省级以上纵向课题12项；在《财经问题研究》《经贸研究》《中国证券报》等刊物发表论文80多篇，其中两篇分获省社会科学优秀学术成果二等奖和市社会科学优秀学术成果一等奖。

第一章  导言
  一、研究背景
  二、国内外研究文献述评
    (一)洗钱的基本问题
    (二)反洗钱制度
    (三)反洗钱对策
    (四)数据挖掘在反洗钱中的应用研究
    (五)对国内外研究现状的简要评论
  三、研究方法
第二章  洗钱与反洗钱概述
  一、洗钱的阐释
    (一)金融机构是洗钱首选的通道
    (二)世界组织及各国对洗钱的界定
    (三)中国对洗钱的界定
  二、洗钱的方式
  三、反洗钱及其意义
第三章  联合国反洗钱组织
  一、相关国际公约
    (一)《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》
    (二)《联合国打击跨国有组织犯罪公约》
    (三)《制止向恐怖主义提供资助的国际公约》
    (四)《联合国反腐败公约》
  二、金融行动特别工作组
    (一)金融行动特别工作组概述
    (二)40条建议
    (三)关于资助恐怖主义活动的8条特别建议
    (四)打击资助恐怖主义活动指引和建议
    (五)打击滥用非营利组织的建议
    (六)资金转移机构防范恐怖融资建议
    (七)FATF建议的执行和不合作国家及地区
第四章  亚洲太平洋地区反洗钱组织
  一、亚太地区反洗钱组织的概况
  二、亚太地区反洗钱组织的职能、机构和主要工作
  三、亚太地区反洗钱组织与FATF的关系
第五章  巴塞尔银行监管委员会
  一、概述
  二、BCBS与国际反洗钱
    (一)防止为了洗钱目的而非法利用银行系统的规定
    (二)银行对客户的谨慎调查
  三、BCBS与打击资助恐怖主义活动
    (一)概述
    (二)跨国情报共享的官方机制
    (三)跨国银行集团内部的信息交流
第六章  沃尔福斯堡集团对洗钱和恐怖融资的控制
  一、概述
  二、反洗钱规则
  ……
第七章  国际刑警组织的反洗钱情况
第八章  欧洲理事会的反洗钱情况
第九章  欧洲联盟的反洗钱情况
第十章  美洲国家组织的反洗钱情况
第十一章  国际证券事务监察委员会组织的反洗钱情况
第十二章  美国反洗钱的规定与操作实践
第十三章  加拿大反洗钱的规定与操作实践
第十四章  澳大利亚反洗钱的规定与操作实践
第十五章  英国反洗钱的规定与操作实践
第十六章  瑞士反洗钱的规定与操作实践
第十七章  德国反洗钱的规定与操作实践
第十八章  俄罗斯反洗钱的规定与操作实践
第十九章  泰国反洗钱的规定与操作实践
第二十章  日本反洗钱的规定与操作实践
第二十一章  中国台湾地区反洗钱的规定与操作实践
第二十二章  中国香港地区反洗钱的规定与操作实践
第二十三章  对中国的借鉴与启示
附录一  中国银行业反洗钱客户识别方法
附录二  中国证券业反洗钱的规定与操作实践
附录三  中国期货业反洗钱的规定与操作实践
附录四  中国保险业反洗钱的规定与操作实践
附录五  中国基金业反洗钱的规定与操作实践
主要参考文献