导语

  

内容提要

  

    段永强编著的《私募地产投资基金投资运作全流程法律实务解析》以指导和服务私募地产投资基金实际工作和符合监管合规为出发点，全面、系统阐述并分解了中国现阶段私募地产投资基金的运作，即募、投、管、退的全流程并提供了各流程具体工作中涉及的文本。在基金募集阶段，详述了特定对象确定程序、投资者信息采集、投资者风险承受能力评估、产品风险评级、投资者适当性匹配、基金管理人和基金宣传与推介、基金风险揭示、合格投资者确认、基金合同签署、投资冷静期以及期后回访确认等标准化募集程序，并同时阐述了委托募集机构募集、开立银行募集监管账户、托管账户、投资款项确认、基金宣告成立、有限合伙基金设立变更以及基金备案等事宜。在基金投资阶段，详述了项目信息收集、项目立项、尽职调查、撰写可研报告、风险审查、投资决策、投资协议签署、强制执行公证以及项目跟投等投资过程。在投后管理阶段，详述了项目治理管控、运营监管、信息披露、信息报送、模拟复盘、风险预警、增值服务以及撰写投后管理报告等主要工作。在退出阶段，详述了不同种类的基金退出以及不同状况下基金退出的注意工作等。

    段永强，现任职于泰岩资本，曾供职于国内领先的律师事务所、房地产开发公司、房地产私募投资基金管理公司等，长期从事房地产建设开发、管理运营、私募地产投资基金、私募股权投资基金等方面的法律与风险控制工作。

第一章 私募地产投资基金的募集
  第一节 私募地产投资基金募集行为概述
  第二节 私募地产投资基金募集流程及其涉及的法律文件
    一、私募地产投资基金的特定对象确定程序
    二、私募地产投资基金投资者信息表的制作
    三、私募地产投资基金投资者的风险评级
    四、私募地产投资基金产品或服务风险等级的评估
    五、私募投资基金投资者与私募投资基金的适当性匹配
    六、私募投资基金的宣传、推介
    七、私募投资基金管理人宣传、推介
    八、私募地产投资基金的风险揭示
    九、私募投资基金合格投资者的确认
    十、私募地产投资基金合同的设计与制作
    十一、私募地产投资基金投资冷静期以及冷静期后的回访确认
  第三节 委托第三方募集机构（财富中心）募集
  第四节 开立银行募集监管账户、银行托管账户
  第五节 私募地产投资基金募集过程中的其他事宜
    一、对私募基金投资者支付投资款项的确认
    二、基金管理人或基金出具私募投资基金成立公告
    三、办理工商机关的设立、变更登记手续(以合伙企业为例
    以北京为例)
    四、私募地产投资基金在中国证券投资基金业协会的备案
第二章 私募地产投资基金的投资
  第一节 私募地产投资基金的对外投资概述
  第二节 地产投资项目信息的收集
    一、项目信息登记
    二、采集项目融资要素
    三、获取地产项目商业计划书
  第三节 私募地产投资基金项目的立项
  第四节 私募地产投资基金项目的尽职调查
    一、投资方与融资方签署项目保密协议
    二、投资方与融资方签署投资意向书
    三、投资方与中介机构签署尽职调查委托协议
    四、律师事务所向基金管理人提供法律尽职调查清单与出具尽
    职调查报告
  第五节 风险管理部出具风险审查报告
  第六节 投资决策委员会进行投资决策
  第七节 基金管理人或基金与融资方签署投资协议等系列法律文件
    一、基金管理人等与融资方签署投资主协议
    二、基金管理人或基金与银行、借款人签署委托贷款协议
    三、相关主体签署担保合同
    四、基金管理人或基金与融资方等签署股权转让(增资)合同
    与公司章程
  第八节 私募投资基金办理强制执行公证书与申请执行证书
  第九节 私募地产投资基金的跟投机制
第三章 私募地产投资基金的投后管理
  第一节 私募地产投资基金的投后管理概述
  第二节 私募地产投资基金投后管理涉及的主要工作
    一、项目公司治理层面的管控
    二、项目公司运营层面的管控
    三、私募地产投资基金的信息披露
    四、私募地产投资基金的信息报送
    五、私募地产投资基金的项目复盘
    六、私募地产投资基金的风险预警
    七、私募地产投资基金的增值服务
    八、私募地产投资基金的投后管理报告
第四章 私募地产投资基金的退出
  第一节 私募地产投资基金的退出概述
  第二节 私募地产投资基金的退出
    一、正常情况下的私募地产投资基金退出
    二、非正常情况下的私募地产投资基金的退出