导语

  

    本书对于我国证券法的现实立法，在精准度上具有重要的理论指导意义和实用价值，对正在起草的《上市公司监管条例》具有重要的参考价值，同时，对目前正在修订的《证券法》更具有重要的参考意义。
    本书对证券监管法律制度的本质、价值和基本原则的研究具有相当的深度和广度。

内容提要

  

    本书以经济学、民商法学、经济法学的基本理论为指导，立足我国证券监管法律制度的发展历史与现状，从宏观理论和具体制度两个层面对证券监管法律制度进行了系统而深入的探讨。
    本书在理论上为建立较为完备的证券监管法理论体系和制度框架奠定了深厚的基础，在实践中对我国目前正在修订的《证券法》和正在起草的“上市公司监管条例”具有重要的参考价值。与此同时，本书对中国证监会等政府监管机构和证券业协会、证券交易所等自律监管机构规范日常监管行为具有参考和指导作用，对证券市场其他主体更好地行使权利和承担义务也具有重要指导意义。

    李东方，中国政法大学教授，博士生导师，中国政法大学法商大数据研究中心主任，原中国政法大学经济法研究所所长，院学术委员会委员，经济法研究生导师组组长。主要社会兼职：中国证券法学研究会副会长、常务理事，中国法学会经济法学研究会常务理事，中证中小投资者服务中心调解员，中国侨联法律顾问委员会委员，国家法律资格司法考试命题专家组成员，北京市经济法学会常务理事，北京市金融服务法学研究会常务理事，成都市委、市政府法律顾问，多家仲裁委员会仲裁员，中豪(北京)律师事务所主任。先后担任多家上市公司独立董事，国有独资公司外部董事。
    代表性的学术著作有：《证券监管法论》《上市公司监管法论》《证券法学》《公司法学》《房地产法学》《经济法学》等。

上篇  证券监管法总论
  第一章  绪论
  第二章  证券监管法的基础理论
    第一节  对证券、证券市场和证券业的基础研究
    第二节  证券监管的经济和法律分析
    第三节  证券监管法的本质
    第四节  证券监管法的基本价值
    第五节  证券监管法的基本原则
    第六节  证券监管中司法权的介入及其与行政权的互动
  第三章  证券监管体制
    第一节  证券监管体制典型模式比较
    第二节  证监会国际组织与各国证券业监管体制发展的新趋势
    第三节  我国证券市场监管体制研究
    第四节  证券监管机构及其监管权的独立性研究
    第五节  证券自律监管
    第六节  金融分合业经营与监管及其对证券监管体制的影响
  第四章  证券监管执法规制
    第一节  证券监管执法规制概述
    第二节  证券行政执法规制
    第三节  证券行政执法和解
    第四节  证券监管措施规制
    第五节  自律监管机构执法规制
  第五章  证券信息公开监管
    第一节  证券信息公开制度的基础理论
    第二节  证券发行的信息公开制度
    第三节  上市公司持续信息公开制度
    第四节  注册制背景下信息公开制度的变革
  第六章  证券市场危机监管
    第一节  证券市场危机监管的基本理论
    第二节  证券市场危机预防（事前）监管
    第三节  证券市场危机应急处置（事中和事后）监管
下篇  证券监管法专论
  第七章  证券发行与上市监管
    第一节  证券发行监管与我国证券发行制度变革
    第二节  证券上市监管
  第八章  上市公司监管
    第一节  上市公司投资者关系管理
    第二节  上市公司社会责任
    第三节  上市公司收购监管
    第四节  上市公司强制退市监管
  第九章  证券经营机构监管
    第一节  证券经营机构的一般理论
    第二节  证券经营机构的准入监管
    第三节  证券经营机构的业务监管
    第四节  证券经营机构的风险监管与风险处置
  第十章  证券服务机构监管
    第一节  证券服务机构监管概要
    第二节  证券投资咨询机构监管的特殊问题研究
    第三节  证券信用评级机构监管
  第十一章  证券交易市场监管
    第一节  证券交易所的法律监管
    第二节  场外交易市场的法律监管
    第三节  “新三板”转板上市监管
    第四节  证券市场的国际化与监管
  第十二章  证券登记结算法律制度
    第一节  证券登记结算制度的基本理论
    第二节  证券登记结算机构监管
  第十三章  证券监管法律责任
    第一节  证券监管法律责任的理论体系研究
    第二节  欺诈客户行为及其法律责任
    第三节  虚假陈述行为及其法律责任
    第四节  操纵市场行为及其法律责任
    第五节  内幕交易行为及其法律责任