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证券市场基本法律法规(2019证券业从业人员一般从业资格考试统编教材)

  • 定价: ¥63
  • ISBN:9787509592717
  • 开 本:16开 平装
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  • 出版社:中国财经
  • 页数:508页
  • 作者:编者:中国证券业...
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  • 2019-10-01 第1版
  • 2019-10-01 第1次印刷
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导语

  

内容提要

  

    本书全面涵盖资本市场相关的基本概念、发展进程、市场概况、证券品种、风险知识,以及主要法规、管理规范、业务规范、违法责任等,由总到分、循序渐进,旨在帮助读者梳理、掌握从事证券业务应知的基础知识和法规范畴,为参加资格考试和证券行业执业提供重要参考。

目录

第一章  证券市场基本法律法规
  第一节  证券市场的法律法规体系
    一、法的概念与特征
    二、法律关系的概念、特征、种类与基本构成
    三、证券市场法律法规体系的构成
  第二节  公司法
    一、法规概述
    二、总论
    三、有限责任公司
    四、股份有限公司
    五、董事、监事和高级管理人员的义务和责任
    六、公司财务会计制度的基本要求和内容
    七、公司合并、分立的种类及程序
    八、高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念
    九、法律责任
  第三节  合伙企业法
    一、法规概述
    二、总论
    三、普通合伙企业
    四、有限合伙企业
    五、合伙企业解散、清算
    六、法律责任
  第四节  证券法
    一、法规概述
    二、总则
    三、证券发行
    四、证券交易
    五、上市公司收购
    六、证券交易所
    七、证券登记结算机构
    八、法律责任
  第五节  证券投资基金法
    一、法规概述
    二、基金合同当事人的概念、权利与职责
    三、基金管理公司的设立条件与基金管理人的禁止行为
    四、基金财产的独立性
    五、基金的公开募集与非公开募集
    六、法律责任
  第六节  期货交易管理条例
    一、法规概述
    二、期货相关概念、种类及常用术语
    三、期货交易所
    四、期货公司
    五、期货交易的基本规则
    六、期货市场监督管理的基本内容
    七、法律责任
  第七节  证券公司监督管理条例
    一、法规概述
    二、证券公司的一般性规定
    三、证券公司的设立与变更
    四、证券公司的组织机构
    五、证券公司业务规则与风险控制的一般规定
    六、证券公司客户资产的保护
    七、证券公司的监督管理
    八、法律责任
第二章  证券经营机构管理规范
  第一节  公司治理、内部控制与合规管理
    ……
第三章  证券公司业务规范
第四章  证券市场典型违法违规行为及法律责任
后记