导语

  

内容提要

  

    设立科创板并试点注册制，是全面深化资本市场改革的试验田，是推进金融供给侧结构性改革、促进科技与资本深度融合、引领经济发展向创新驱动转型的重大举措。
    为帮助广大投资者和证券从业人员更好地了解设立科创板并试点注册制的具体政策，本书以问答形式，对设立科创板并试点注册制的主要制度规则做了解读。

一、科创板的定位
  001. 设立科创板有哪些考虑？
  002. 科创板的定位是什么？
  003. 哪些企业可以申请到科创板上市？
  004. 科创板在哪些方面体现了对科创企业的包容性？
  005. 科创企业为什么要选择到科创板上市？
二、注册制试点
  006. 如何理解科创板注册制？
  007. 试点注册制与核准制有什么区别？
  008. 如何理解证监会与上交所在科创板实施注册审核中的职能定位？
  009. 证监会如何监督上交所的审核工作？
  010. 科创板发行上市审核需要多长时间？
  011. 科创板对发行人、中介机构、投资者分别提出了什么要求？
  012. 科创板如何体现以信息披露为中心的理念？
  013. 注册制如何防止企业一窝蜂上市？
三、科创板股票发行上市条件
  014. 企业在科创板首次公开发行应具备哪些发行条件？
  015. 企业在科创板上市需要符合哪些条件？
  016. 红筹企业在科创板上市需要符合哪些条件？
  017. 已在境外上市的红筹企业申请境内发行股票或存托凭证在市值方面应符合哪些条件？
  018. 上交所在吸引优质科创类红筹企业登陆科创板做了哪些针对性安排？
  019. 什么是差异表决权安排？
  020. 存在差异表决权安排的企业可以在科创板上市吗？
  021. 存在差异表决权安排的企业在科创板上市需要符合什么条件？
  022. 如何理解科创板关于特殊股权结构企业上市的制度安排？
  023. 尚未盈利或存在未弥补亏损的企业可以在科创板发行上市吗？
  024. 上市公司分拆子公司可以在科创板上市吗？
  025. 企业在科创板上市各方应履行哪些信息披露义务？
  026. 保荐机构应重点推荐哪些领域的企业到科创板上市？
  027. 保荐机构在评估和推荐科创企业时应重点关注哪些事项？
  028. 科创属性评价指标体系的常规指标有哪些？
  029. 科创属性评价指标体系的例外条款有哪些？
  030. 初创期、成长期的企业能否在科创板发行上市？
  031. 如何理解科创板的包容性？
  032. 什么是预计市值指标？
  033. 科创板上市辅导的程序和内容与其他板块有无不同？
  034. 企业申请在科创板发行上市需要提交哪些文件？
  035. 科创板发行上市招股说明书主要包括哪些信息？
  036. 科创企业上市后变更主营业务须披露哪些内容？
  037. 科创板对发行人募集资金使用有何要求？
……
四、科创板股票发行上市审核和注册
五、科创板股票发行承销定价
六、科创板公司持续监管
七、科创板股票交易制度
八、科创板投资者适当性管理及权益保护
九、设立科创板并试点注册制改革与创新试点的关系
十、设立科创板并试点注册制的保荐机构参与机制
十一、设立科创板并试点注册制的法治保障
十二、股票发行上市基础知识
后记